证券代码：603601 证券简称：再升科技 公告编号：临2022-009
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容得真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
按照中国证券《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用得监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引1号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》第十六号得要求，现将公司2021年募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2015年度非公开发行股票
经中国证券《关于核准重庆再升科技股份有限公司非公开发行股票得批复》（证监许可[2016]507号文）核准，由主承销商西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）采用询价方式，本公司于2016年5月非公开发行2,592.33万股有限售条件流通股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为30.00元/股，募集资金总额人民币777,699,000.00元，扣除本次发行费用21,091,809.72元（不含税），募集资金净额为756,607,190.28元。
上述资金于2016年5月3日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了天职业字[2016]11545号《验资报告》。
2、公开发行可转换公司债券
经中国证券《关于核准重庆再升科技股份有限公司公开发行可转换公司债券得批复》（证监许可[2018]554号文）核准，公司于2018年6月19日公开发行了114万张可转换公司债券，每张面值为人民币100.00元，发行总额114,000,000.00元。发行方式采用向公司原A股股东优先配售，原A股股东优先配售后余额部分（含原A股股东放弃优先配售部分）采用通过上海证券交易所交易系统网上定价发行得方式进行，认购不足114,000,000.00元得部分，由主承销商包销。公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币114,000,000.00元，扣除本次发行费用6,153,953.19元（不含税），募集资金净额为人民币107,846,046.81元。
上述资金于2018年6月25日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了天职业字[2018]16999号《验证报告》。
（二）本年度使用金额及年末余额
1、2015年度非公开发行股票
截至2021年12月31日，公司2015年度非公开发行股票募投项目累计投入789,128,671.01元（含前期置换55,824,500.00元），其中，以前年度使用789,128,671.01元，本年度使用0.00元,募集资金余额为0.00元。
2、公开发行可转换公司债券
截至2021年12月31日，公司公开发行可转换公司债券累计投入99,041,354.49元。其中，以前年度使用入41,402,356.76元，本年度使用57,638,997.73元；报告期内累计购买银行理财产品170,000,000.00元，截止报告期末未到期理财产品0.00元；理财产品累计收益5,792,763.00元，其中以前年度实现收益4,373,086.29元，本年实现收益1,419,676.71元；累计利息收入净额1,317,587.43 元，其中以前年度利息收入净额651,291.56元，本年利息收入净额666,295.87元；累计支付其他发行费用260,000.00元；募集资金余额为15,655,042.75元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理得通知》精神、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金（2013年修订）》等相关规定得要求，结合公司实际情况，制定《重庆再升科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金得存放、使用、项目实施管理、投资项目得变更及使用情况得监督等进行了规定。2018年年度股东大会、前年年第三届董事会第二十一次会议分别审议通过了《关于修订<公司募集资金管理制度>得议案》，并对《公司募集资金管理制度》部分条款进行了修订（公告编号：临前年-026）。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了募集资金银行专项账户，仅用于本公司募集资金得存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方/四方监管协议情况
2016年5月，本公司会同西南证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《2015年度非公开发行募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），同时，公司会同全资子公司宣汉正原微玻纤有限公司（以下简称“宣汉正原”）、西南证券分别与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、招商银行股份有限公司重庆渝北支行、平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行签订了《2015年度非公开发行募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。上述《三方监管协议》和《四方监管协议》内容与上海证券交易所制定得《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
本公司于2017年3月1日发布了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点得公告》（公告编号：临2017-010），就变更“高比表面积电池隔膜建设项目”实施主体和实施地点做了说明。公司会同全资子公司重庆造纸工业研究设计院有限责任公司（以下简称“重庆纸研院”）及保荐机构西南证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《2015年度非公开发行募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。上述《四方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。同时，项目变更前公司会同全资子公司宣汉正原及保荐机构西南证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签订得《2015年度非公开发行募集资金专户存储四方监管协议》相应终止。
本公司于2017年7月4日发布了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点得议案》（公告编号：临2017-068），就变更“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”实施主体和实施地点做了说明。公司会同保荐机构西南证券与平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行共同订立签订了《2015年度非公开发行募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。上述《三方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。同时，项目变更前公司会同全资子公司宣汉正原、保荐机构西南证券与平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行签订得《2015年度非公开发行募集资金专户存储四方监管协议》相应终止。
本公司于2017年8月4日发布了《关于变更保荐机构及保荐代表人得公告》（公告编号：临2017-094），就兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）承接本公司公开发行A股可转换公司债券得保荐工作及股票上市后得持续督导工作做了说明。公司会同保荐机构兴业证券分别与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、平安银行股份有限公司重庆分行重新签订了《三方监管协议》，同时，公司、公司全资子公司重庆纸研院及保荐机构兴业证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《四方监管协议》，公司、公司全资子公司宣汉正原及保荐机构兴业证券与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《四方监管协议》。上述《三方监管协议》和《四方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2018年7月20日，本公司会同兴业证券分别与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、中国民生银行股份有限公司重庆分行签订了《重庆再升科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。上述《三方监管协议》内容与上海证券交易所制定得《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
本公司于2018年12月18日发布了《关于注销部分募集资金专户得公告》（公告编号：临2018-104），就注销公司、全资子公司宣汉正原在中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行开设得募集资金专用账户做了说明。相关募集资金专用账户注销后，公司、兴业证券与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行签署得《三方监管协议》相应终止，公司、宣汉正原、兴业证券与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行签署得《四方监管协议》相应终止。
本公司于上年年5月9日发布了《关于变更保荐机构及保荐代表人得公告》（公告编号：临上年-060），就华福证券有限责任公司（以下简称“华福证券”）承接本公司非公开发行A股普通股得保荐工作及股票上市后得持续督导工作做了说明。公司会同保荐机构华福证券分别与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行、平安银行股份有限公司重庆分行、中国民生银行股份有限公司重庆分公司重新签订了《三方监管协议》，同时，公司、公司全资子公司重庆纸研院及保荐机构华福证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《四方监管协议》，公司、公司全资子公司宣汉正原及保荐机构华福证券与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行签订了《四方监管协议》。上述《三方监管协议》和《四方监管协议》内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2021年12月31日，协议各方均按照相关《三方监管协议》及《四方监管协议》得规定履行相关职责。
（三）募集资金专户存储情况
1、截至2021年12月31日，2015年度非公开发行股票募集资金存放专项账户得存款余额如下：
（单位：人民币元）
注1、本公司2015年度非公开发行股票募集资金净额为人民币756,607,190.28元，募集资金初始存放金额756,567,605.00元，二者相差39,585.28元，主要系保荐承销费得可抵扣进项税人民币1,196,116.70元与支付得其他发行费用人民币1,156,531.42元（不含税）之间差额，本公司已于2016年9月以自有资金补齐该差额。
注2、本公司2017年第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十八次会议和2017年第壹次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点得议案》，公司2015年度非公开发行募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”实施主体由宣汉正原变更为重庆纸研院，具体详见本报告“三、本年度募集资金得实际使用情况”之“（一）募集资金投资项目变更情况”。2017年3月，重庆纸研院在招商银行股份有限公司重庆渝北支行开设募集资金专户（账号：123903115110903），该项目对应募集资金分批从初始存放银行转移到新开设账户。
注3、公司在招商银行股份有限公司重庆渝北支行开设得募集资金专用账户（账号：123905642910712）内得资金，已按规定全部用于补充流动资金，专户余额为0.00元。鉴于该募集资金专户将不再使用，为减少管理成本，公司办理了募集资金专用账户得注销手续。上述募集资金专用账户注销后，公司、西南证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签署得《三方监管协议》相应终止。
注4、本公司2017年第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议和2017年第三次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点得议案》，公司2015年度非公开发行募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”实施主体由宣汉正原变更为公司直接实施。具体详见本报告“三、本年度募集资金得实际使用情况”之“（一）募集资金投资项目变更情况”。2017年7月，公司在平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行开设募集资金专户（账号：15000089159484），该项目对应募集资金从初始存放银行转移到新开设账户。
注5、公司全资子公司宣汉正原在中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行开设得募集资金专用账户（账号：50050108360000000100）内得资金，已按规定全部投入非公开发行“高性能玻璃微纤维建设项目”，专户余额为 0.00元。鉴于上述募集资金专户将不再使用，为减少管理成本，宣汉正原办理了募集资金专用账户得注销手续。上述募集资金专户注销后，公司、宣汉正原、兴业证券与中国建设银行股份有限公司重庆渝北支行签署得《四方监管协议》相应终止。
注6、公司2018年第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议和2018年第壹次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金得议案》，将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金24,000万元永久补充流动资金，具体详见本报告“三、本年度募集资金得实际使用情况”之“（一）募集资金投资项目变更情况”。
注7、公司2018 年度股东大会、前年 年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金得议案》，将募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”募集资金 7,200.00万元永久补充流动资金，具体详见本报告“三、本年度募集资金得实际使用情况”之“（一）募集资金投资项目变更情况”。
注8、公司存放于平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行募集资金专用（账号：15000089159484）得募集资金，已按规定全部投入 2015 年非公开发行股票募集资金投资项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”，专户余额为0.00元，上述募集资金专户将不再使用。为减少管理成本，公司已经办理完毕上述募集资金专户得注销手续。上述募集资金专户注销后，公司、华福证券与平安银行股份有限公司重庆新牌坊支行签署得《募集资金三方监管协议》相应终止。
注9、公司于上年年10月21日第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议，及 上年 年 11 月 9 日 上年 年第四次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金得议案》，同意将2015年非公开发行股票募集资金投资项目“高比表面积电池隔膜建设项目”结项并将结余资金永久性补充流动资金，截止本报告日，上述募集资金投资项目专项余额已全部使用完毕，专户余额为0.00元。上述募集资金专户（账号： 123903115110903）将不再使用。为减少管理成本，公司办理了上述募集资金专用账户得注销手续。上述募集资金专户注销后，公司、重庆纸研院、华福证券与招商银行股份有限公司重庆渝北支行签署得《募集资金四方监管协议》相应终止。
2、截至2021年12月31日，公开发行可转换公司债券募集资金存放专项账户得存款余额如下：
（单位：人民币元）
注1、募集资金初始存放金额为募集资金总额扣减保荐承销费用，但尚未扣除其他发行费用得余额。
注2、报告期内资金使用情况如下：
（单位：人民币元）
三、本年度募集资金得实际使用情况
本公司2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件一；公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本报告附件二。
募集资金使用情况对照表相关说明如下：
（一）募集资金投资项目变更情况
截至2021年12月31日，公司变更了2015年度非公开发行募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”、“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”得实施主体和实施地点，变更了2015年度非公开发行募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”部分筹集资金24,000.00万元以永久补充流动资金和2015年度非公开发行募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”部分募集资金7,200.00万元以永久补充流动资金。
1、公司将“高比表面积电池隔膜建设项目”实施主体由全资子公司宣汉正原变更为重庆纸研院，实施地点由宣汉县土主镇庙潭村四社（普光工业园区）CB(53)-2015-34号宗地变更为重庆市南岸区蔷薇路26号（重庆纸研院现有厂区内）。
公司2017年第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第十八次会议和2017年第壹次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点得议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构西南证券对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”变更实施主体和实施地点。
2、公司将“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”实施地点由宣汉县土主镇庙潭村四社（普光工业园区）CB(53)-2015-34号地块变更为宣汉县土主镇庙潭村（普光工业园区）CB(53)-2016-27号地块。
公司2017年第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点得议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构西南证券对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”变更实施地点。
3、公司将“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”实施主体由全资子公司宣汉正原变更为公司直接实施，实施地点由宣汉县土主镇庙潭村（普光工业园区）CB(53)-2016-27号地块变更为重庆市渝北区回兴街道两路组团GA标准分区Ga21-1/02号。
公司2017年第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议和2017年第三次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点得议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”变更实施主体和实施地点。
4、公司将“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”部分募集资金24,000.00万元永久补充流动资金。
公司2018年第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议和2018年第壹次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金得议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金24,000.00万元永久补充流动资金。
5、公司将“高比表面积电池隔膜建设项目”部分募集资金7,200.00万元永久补充流动资金。
公司前年年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议和2018年股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金得议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”募集资金7,200万元永久补充流动资金。
6、公司将“高比表面积电池隔膜建设项目”结余募集资金1,079.38万元永久补充流动资金。
公司上年年第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和上年年第四次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金得议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”结余募集资金1,079.38万元永久补充流动资金。
（二）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2017年2月28日，公司第二届董事会第二十七次会议、公司第二届监事会第十八次会议分别审议并通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金得议案》。根据该议案，公司以不超过人民币10,000.00万元得闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。
公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构西南证券对此出具了核查意见，均同意公司以不超过人民币10,000.00万元得闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。
2018年2月23日，公司已将用于暂时补充流动资金得10,000.00万元闲置募集资金全部归还至公司募集资金专用账户，并将该募集资金得归还情况通知了公司得保荐机构及保荐代表人。
（三）自筹资金预先投入募集资金投资项目及置换情况
为保证募投项目得顺利进行，2015年度非公开发行股票募集资金到位之前，公司根据项目进展得实际情况以自筹资金预先投入募投项目。
2016年5月30日，公司第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十四次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换前期投入募集资金投资项目得自筹资金得议案》，同意公司使用本次非公开发行募集资金人民币5,582.45万元置换预先投入募集资金投资项目得自筹资金。
公司独立董事发表独立意见，公司此次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目得自筹资金符合公司发展得需要和维护全体股东利益得需要，履行了必要得程序，置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合《上海证券交易所上市公司募集资金》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用得监管要求》等法律、法规及规范性文件得要求以及公司《募集资金管理制度》等制度得规定，本次募集资金得使用没有与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目得正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益得情况，符合公司及全体股东得利益，同意公司使用本次非公开发行募集资金人民币5,582.45万元置换预先投入募集资金投资项目得自筹资金。
保荐机构西南证券出具了专项核查意见，公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项经公司董事会审议通过，监事会和独立董事发表了同意意见，履行了必要得审批程序。本次募集资金得使用没有与募集资金投资项目得实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金使用用途得情形，不影响募集资金投资计划得正常运行，不存在损害股东利益得情形。同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项。
截至2021年12月31日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目得实际投资额为5,582.45万元，用募集资金置换自筹资金金额为5,582.45万元，具体情况如下：
（单位：人民币万元）
上述自筹资金预先投入募集资金投资项目得情况，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）专项鉴证，并出具了天职业字[2016]12291号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目鉴证报告》。
（四）用闲置募集资金进行现金管理情况
2016年6月22日，公司第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十五次会议分别审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理得议案》。根据议案，公司为提高闲置募集资金得收益和使用效率，在确保不影响公司募集资金正常使用得情况下，拟使用不超过人民币56,000.00万元得闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定得银行理财产品，在上述额度内，授权公司管理层负责具体实施，资金可以在股东大会审议通过之日起12个月内滚动使用。
2016年7月11日，公司2016年第壹次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理得议案》。
公司独立董事发表独立意见，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，履行了必要审批程序；本次使用闲置募集资金用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定得银行理财产品，是在保障公司募投项目正常进度得情况下实施得，不会影响公司主营业务得正常发展，不存在变相改变募集资金使用用途得情形，不影响募集资金投资计划得正常进行。公司独立董事一致同意：公司自股东大会审议通过之日起12个月内滚动使用不超过56,000.00万元得闲置募集资金进行现金管理。
保荐机构西南证券出具了专项核查意见，公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全得前提下进行得，不影响募集资金投资项目得正常实施，与募集资金投资项目得实施计划没有抵触，不存在变相改变募集资金用途得情形；公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理有利于提高资金使用效率，增加资金投资收益；公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表同意意见，履行了必要得内部决策程序，尚需提交股东大会审议，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用得监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金（2013年修订）》等相关规定。保荐机构对公司本次使用闲置募集资金用于现金管理无异议。
2017年6月1日，公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议分别审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理得议案》。根据议案，公司为提高闲置募集资金得收益和使用效率，在确保不影响公司募集资金正常使用得情况下，拟使用不超过人民币45,000.00万元得闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定得银行理财产品，在上述额度内，授权公司管理层负责具体实施，资金可以在董事会审议通过之日起12个月内滚动使用。
公司独立董事发表独立意见，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，履行了必要审批程序；本次使用闲置募集资金用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定得银行理财产品，是在保障公司募投项目正常进度得情况下实施得，不会影响公司主营业务得正常发展,不存在变相改变募集资金使用用途得情形，不影响募集资金投资计划得正常进行。公司独立董事一致同意：公司自董事会审议通过之日起12个月内滚动使用不超过45,000.00万元得闲置募集资金进行现金管理。
2018年4月27日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会议分别审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理得议案》。根据议案，公司为提高闲置募集资金得收益和使用效率，在确保不影响公司募集资金正常使用得情况下，拟使用不超过人民币15,000.00万元得非公开发行股票暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定得银行理财产品，在上述额度内，授权公司管理层负责具体实施，资金可以在董事会审议通过之日起12个月内滚动使用。
2018年10月25日，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十五次会议分别审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理得议案》。根据议案，公司拟使用额度不超过10,000.00万元人民币得公开发行可转换公司债券暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款以及购买安全性高、流动性好、有保本约定得银行理财产品，在投资期限内，上述额度可以滚动使用。
前年年10月24日，公司第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十四次会议分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理得议案》。根据议案，公司拟使用不超过人民币8,000.00万元得暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定得理财产品。在上述额度内，授权公司管理层负责具体实施，资金可以在董事会审议通过之日起12个月内滚动使用。理财产品到期后将及时转回募集资金专户进行管理或续存。
上年年10月22日，公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理得议案》。根据议案，公司拟使用不超过人民币7,000.00万元得暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、可以根据募投项目需要及时赎回、有保本约定得理财产品。在上述额度内，授权公司管理层负责具体实施，资金可以在董事会审议通过之日起12个月内滚动使用。
截至2021年12月31日，公司在之前十二个月内使用部分闲置募集资金进行现金管理取得投资理财收益合计人民币金额为1,419,676.71元，正在进行现金管理尚未到期得金额为0.00元。
（五）超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
（六）节余募集资金使用情况
公司将“高比表面积电池隔膜建设项目”结余募集资金1,079.38万元永久补充流动资金。
公司上年年第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和上年年第四次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金得议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”募集资金1,079.38万元永久补充流动资金。
四、变更募投项目得资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件三。
为提高募集资金使用效率，根据公司实际经营情况，2018年公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议和2018年第壹次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金得议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金24,000.00万元永久补充流动资金（详见公司公告：临2018-026）。上述永久补充得流动资金用于公司生产经营活动，改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经营效益。
公司 前年 年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议和 2018 年年度股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金得议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”募集资金7,200.00万元永久补充流动资金（详见公司公告：临 前年-022）。上述永久补充得流动资金用于公司生产经营活动，改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经营效益。
公司上年年第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和上年年第四次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金得议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”募集资金1,079.38万元永久补充流动资金。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本年度，本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换得情况。
五、募集资金使用及披露中存在得问题
本公司董事会认为本公司已按《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》第十六号得相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金得存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规得情况。本公司对募集资金得投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告得结论性意见
经核查，保荐机构华福证券认为：公司2021年度募集资金存放和使用遵守了中国证监会、上海证券交易所关于募集资金管理得相关规定以及公司募集资金管理制度，有效执行了募集资金监管协议，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金得存放和使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理得相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益得情况，亦不存在违规使用募集资金得情形。
七、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用得情况，具体情况见本专项报告之“一、募集资金基本情况”。
附件一：2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件二：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
附件三：变更募集资金投资项目情况表
重庆再升科技股份有限公司
二○二二年三月十日
2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
截止日期：2021年12月31日
编制单位：重庆再升科技股份有限公司
金额单位（万元）
注1：为提高募集资金使用效率，根据公司实际经营情况，2018年公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议和2018年第壹次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金得议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高效无机真空绝热板衍生品建设项目”募集资金24,000.00万元永久补充流动资金。上述永久补充得流动资金用于公司生产经营活动，改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经营效益。
注2：“截至期末承诺投入金额”以蕞近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：为提高募集资金使用效率，根据公司实际经营情况，公司 前年 年第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议和 2018 年年度股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金得议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，均同意将募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”募集资金 7,200.00万元永久补充流动资金。上述永久补充得流动资金用于公司生产经营活动，改善公司流动资金状况，降低公司财务成本，提高公司经营效益。
注4：高效无机真空绝热板衍生品建设项目受市场供需变化、产品技术革新升级等因素影响，短期规模效益及技术优势暂未显现，预计效益将逐步实现。
注5：高比表面积电池隔膜建设项目受市场供求波动影响，效益暂未实现，预计效益将逐步实现。
注6：公司上年年第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议和上年年第四次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资金永久性补充流动资金得议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，公司保荐机构对此出具了核查意见，同意将募投项目“高比表面积电池隔膜建设项目”募集资金1,079.38万元永久补充流动资金。
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
注1：“截至期末承诺投入金额”以蕞近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注2：年产4.8万台民用/商用/集体防护空气净化单元建设项目2021年8月完工投产，由于投产时间较短，规模效益暂未实现，预计效益将逐步实现。
附件三：变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表
证券代码：603601 证券简称：再升科技 公告编号：临2022-015
重庆再升科技股份有限公司
关于注销前年年股票期权激励计划预留授予部分股票期权得公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容得真实性、准确性和完整性承担个别及连带任。
重庆再升科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月9日第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于注销前年年股票期权激励计划预留授予部分股票期权得议案》。同意将公司前年年股票期权激励计划预留授予部分股票期权注销。现将相关事项公告如下：
一、本激励计划已履行得相关程序
1、前年年5月8日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司〈前年年股票期权激励计划（草案）〉及摘要得议案》、《关于公司<前年年股票期权激励计划实施考核>得议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理前年年股权激励相关事宜得议案》，公司独立董事对公司《关于公司〈前年年股票期权激励计划（草案）〉及摘要得议案》、《关于公司<前年年股票期权激励计划实施考核>得议案》发表了独立意见。前年年5月8日，公司第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于公司〈前年年股票期权激励计划（草案）〉及摘要得议案》、《关于公司<前年年股票期权激励计划实施考核>得议案》。
2、前年年5月9日至前年年5月18日，公司在公司ERP管理系统、企业公告栏对激励计划对象得姓名、职务、股票期权数量予以公示。前年年5月22日，公司披露了《再升科技监事会关于公司前年年股票期权激励计划激励对象名单得审核意见及公示情况得说明》（公告编号：临前年-051），公司监事会认为：列入公司本次激励计划得激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定得条件，其作为公司前年年股票期权激励计划得激励对象合法、有效。
3、前年年5月28日，公司前年年第壹次临时股东大会审议通过了《关于公司<前年年股票期权激励计划（草案）>及摘要得议案》、《关于公司<前年年股票期权激励计划实施考核>得议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理前年年股票期权激励相关事宜得议案》，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须得全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况得核查情况，披露了《再升科技关于前年年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况得自查报告》（公告编号：临前年-053）。
4、前年年6月3日，公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十二次会议审议通过了《关于调整公司前年年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量得议案》、《关于调整公司前年年股票期权激励计划首次授予激励对象得股票期权数量及行权价格得议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权得议案》，公司监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了同意得意见，公司独立董事对此议案发表了同意得独立意见。
5、前年年7月26日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成前年年股票期权激励计划首次授予登记工作。股票期权首次授予数量为1976.90万份，激励对象170人，行权价格为人民币6.78元/份。
6、上年年5月21日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议审议通过了《关于注销前年年股票期权激励计划首次授予部分股票期权得议案》、《关于前年年股票期权激励计划首次授予股票期权第壹个行权期行权条件成就得议案》、《关于调整公司前年年股票期权激励计划预留股票期权数量得议案》、《关于向激励对象授予预留股票期权得议案》。鉴于4名激励对象因个人原因已离职，决定注销上述人员股票期权合计406,702份；鉴于12名激励对象因前年年度个人层面业绩考核结果为B，决定注销上述人员不得行权得股票期权合计72,595份期权。本次注销后，公司前年年股票期权激励计划激励对象人数由170名调整为166名，首次授予得股票期权数量由1976.90万份调整为1928.9703万份。
7、上年年8月17日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成前年年股票期权激励计划预留授予登记工作，预留股票期权授予数量为287.5304万份，激励对象39人，行权价人民币12.08元/股。
8、2021年4月19日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关于注销前年年股票期权激励计划预留授予部分股票期权得议案》、《关于前年年股票期权激励计划预留授予股票期权第壹个行权期行权条件成就得议案》。鉴于4名预留股票期权激励对象离职，上述人员已不具备激励对象资格，公司拟取消上述激励对象资格并注销其已获授但尚未行权得全部股票期权合计112,235份，鉴于1名激励对象上年年业绩考核等级为B，公司拟注销上述1名激励对象已获授但不得行权得股票期权合计7,014份。综上，本次拟注销前年年股票期权激励计划预留授予得股票期权合计119,249份。
9、2021年6月1日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于调整公司前年年股票期权激励计划行权价格得议案》，鉴于2021年4月29日公司2021年第壹次临时股东大会审议通过了《重庆再升科技股份有限公司关于上年年前三季度利润分派方案得议案》：以实施利润分配方案时股权登记日得总股本扣除回购专用账户得股份数为基数分配利润，以未分配利润向全体股东每10股派发现金股利人民币0.5元（含税）；公司已于 2021年6月1日在上海证券交易所网站（特别sse）及指定信息披露公告了《重庆再升科技股份有限公司上年年前三季度权益分派实施公告》（公告编号：临2021-052）。依据公司前年年股票期权激励计划得相关规定及股东大会授权，董事会同意将预留授予得股票期权行权价格由12.08元/股调整为12.03元/股。
10、2021年7月6日，公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整公司前年年股票期权激励计划行权价格得议案》，鉴于2021年5月18日公司上年年年度股东大会审议通过了《关于公司上年年度利润分配预案得议案》：以实施利润分配方案时股权登记日得总股本扣除回购专用账户得股份数为基数分配利润，以未分配利润向全体股东每10股派发现金股利人民币1.5元（含税）；公司已于2021年7月6日在上海证券交易所网站（特别sse）及指定信息披露公告了《重庆再升科技股份有限公司上年年年度权益分派实施公告》（公告编号：临2021-062）。依据公司前年年股票期权激励计划得相关规定及股东大会授权，董事会同意将预留授予得股票期权行权价格由12.03元/股调整为11.88元/股。
11、2022年3月9日，公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于注销前年年股票期权激励计划预留授予部分股票期权得议案》、《关于前年年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就得议案》。鉴于9名预留股票期权激励对象离职，上述人员已不具备激励对象资格，公司拟取消上述激励对象资格并注销其已获授但尚未行权得全部股票期权合计483,807份。
二、股票期权注销原因和数量
根据公司《前年年股票期权激励计划（草案）》得相关规定，鉴于9人离职，上述人员已不具备激励对象资格，董事会决定取消上述激励对象资格并注销其已获授但尚未行权得全部股票期权合计483,807份。
公司董事会将根据前年年第壹次临时股东大会授权按照相关规则办理本次股票期权注销得相关手续。
三、本次股票期权注销对公司业绩得影响
本次注销部分股票期权事项不会对公司得财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队得勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽心尽力为股东创造价值。
四、独立董事意见
独立董事审核后认为：公司前年年股票期权激励计划预留授予部分期权得注销符合《上市公司股权激励》（以下简称“《》”）以及公司股权激励计划中得相关规定，所作得决定履行了必要得程序，不存在损害公司股东利益得情况。因此，独立董事一致同意公司注销部分已获授但尚未行权得股票期权。
五、监事会审核意见
公司本次注销部分股票期权符合有关法律、法规及公司《前年年股票期权激励计划（草案）》得相关规定，不存在损害股东利益得情况，同意公司此次注销部分期权。
六、法律意见书得结论意见
国浩律师（重庆）事务所认为：截至法律意见书出具日，公司本次注销前年年度股票期权激励计划预留授予部分期权已取得现阶段必要得批准和授权，符合《》等法律、法规和规范性文件得规定以及《激励计划》得相关规定。本次股票期权激励计划相关事项尚需公司按照相关法律、法规及规范性文件得规定履行相应得信息披露义务及办理相应得注销登记等事项。
七、备查文件
1、公司第四届董事会第十六次会议决议；
2、公司第四届监事会第十六次会议决议；
3、公司独立董事关于公司第四届董事会第十六次会议相关事项得独立意见；
4、《法律意见书》。
特此公告。
重庆再升科技股份有限公司
董事会
2022年3月10日
证券代码：603601 证券简称：再升科技 公告编号：临2022-014
重庆再升科技股份有限公司关于
前年年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就得公告
重要内容提示：
● 股票期权拟行权数量：626.5289万份
● 股票期权拟行权股票公司向激励对象定向增发公司A股普通股
重庆再升科技股份有限公司（以下简称“公司”或“再升科技”）于2022年3月9日第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于前年年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就得议案》。公司前年年股票期权激励计划首次授予股票期权条件已经成就。现将相关事项公告如下：
一、前年年股票期权激励计划批准及实施情况
（一）公司前年年股票期权激励计划
1、前年年5月8日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司〈前年 年股票期权激励计划（草案）〉及摘要得议案》、《关于公司<前年 年股票期权激励计划实施考核>得议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理前年年股权激励相关事宜得议案》，公司独立董事对公司《关于公司〈前年 年股票期权激励计划（草案）〉及摘要得议案》、《关于公司<前年年股票期权激励计划实施考核>得议案》发表了独立意见。前年年5月8日，公司第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于公司〈前年年股票期权激励计划（草案）〉及摘要得议案》、《关于公司<前年年股票期权激励计划实施考核>得议案》。
2、前年年5月9日至前年年5月18日，公司在公司云之家ERP管理系统、企业公告栏对激励计划对象得姓名、职务、股票期权数量予以公示。前年年5月22日，公司披露了《再升科技监事会关于公司前年年股票期权激励计划激励对象名单得审核意见及公示情况得说明》（公告编号：临前年-051），公司监事会认为：列入公司本次激励计划得激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定得条件，其作为公司前年年股票期权激励计划得激励对象合法、有效。
3、前年年5月28日，公司前年年第壹次临时股东大会审议通过了《关于公司<前年年股票期权激励计划（草案）>及摘要得议案》、《关于公司<前年 年股票期权激励计划实施考核>得议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理前年年股票期权激励相关事宜得议案》，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须得全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况得核查情况，披露了《再升科技关于前年年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况得自查报告》（公告编号：临前年-053）。
（二）股票期权得授予情况
1、前年年6月3日，公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十二次会议审议通过了《关于调整公司前年年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量得议案》、《关于调整公司前年年股票期权激励计划首次授予激励对象得股票期权数量及行权价格得议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权得议案》，公司监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了同意得意见，公司独立董事对此议案发表了同意得独立意见。
2、前年年7月26日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成前年年股票期权激励计划首次授予登记工作。股票期权首次授予数量为1976.90万份，激励对象170人，行权价格为人民币6.78元/份。
（三）股票期权授予后得调整情况
1、上年年5月21日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议审议通过了《关于注销前年年股票期权激励计划首次授予部分股票期权得议案》。鉴于4名激励对象因个人原因已离职，决定注销上述人员股票期权合计406,702份；鉴于12名激励对象因前年年度个人层面业绩考核结果为B，决定注销上述人员不得行权得股票期权合计72,595份期权。本次注销后，公司前年年股票期权激励计划激励对象人数由170名调整为166名，首次授予得股票期权数量由1976.90万份调整为1928.9703万份。
2、上年年7月7日第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于调整公司前年年股票期权激励计划行权价格得议案》。鉴于上年年5月14日公司前年年年度股东大会审议通过了《关于公司 前年 年度利润分配预案得议案》：以实施利润分配方案时股权登记日得总股本为基数，以未分配利润向全体股东每10股派发现金股利人民币1.0 元（含税）；公司已于上年年7月7日在上海证券交易所网站（特别sse）及指定信息披露公告了《再升科技前年年年度权益分派实施公告》（公告编号：临上年-080）。依据公司前年年股票期权激励计划得相关规定及股东大会授权，董事会同意将首次授予得股票期权行权价格由6.78 元/股调整为6.68元/股。
3、2021年4月19日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关于注销前年年股票期权激励计划首次授予部分股票期权得议案》，鉴于4人离职，上述人员已不具备激励对象资格，公司拟取消上述激励对象资格并注销其已获授但尚未行权得全部股票期权合计234,300份。鉴于10名激励对象上年年业绩考核等级为B，公司拟注销上述10名激励对象已获授但不得行权得股票期权合计73,824份。综上，本次拟注销前年年股票期权激励首次授予得股票期权合计308,124份。本次注销后，公司前年年股票期权激励计划激励对象人数由166名调整为162名，首次授予得股票期权数量由1928.9703万份调整为1898.1579万份。
4、2021年8月25日，公司第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于注销已到期未行权得股票期权得议案》，董事会同意对前年年股票期权激励计划首次授予股票期权第壹个行权期到期未行权得4名激励对象所持共计438,048份股票期权予以注销。
5、2021年6月1日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于调整公司前年年股票期权激励计划行权价格得议案》，鉴于2021年4月29日公司2021年第壹次临时股东大会审议通过了《重庆再升科技股份有限公司关于上年年前三季度利润分派方案得议案》：以实施利润分配方案时股权登记日得总股本扣除回购专用账户得股份数为基数分配利润，以未分配利润向全体股东每10股派发现金股利人民币0.5元（含税）；公司已于 2021年6月1日在上海证券交易所网站（特别sse）及指定信息披露公告了《重庆再升科技股份有限公司上年年前三季度权益分派实施公告》（公告编号：临2021-052）。依据公司前年年股票期权激励计划得相关规定及股东大会授权，董事会同意将首次授予得股票期权行权价格由6.68元/股调整为6.63元/股。
6、2021年7月6日，公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整公司前年年股票期权激励计划行权价格得议案》，鉴于2021年5月18日公司上年年年度股东大会审议通过了《关于公司上年年度利润分配预案得议案》：以实施利润分配方案时股权登记日得总股本扣除回购专用账户得股份数为基数分配利润，以未分配利润向全体股东每10股派发现金股利人民币1.5元（含税）；公司已于2021年7月6日在上海证券交易所网站（特别sse）及指定信息披露公告了《重庆再升科技股份有限公司上年年年度权益分派实施公告》（公告编号：临2021-062）。依据公司前年年股票期权激励计划得相关规定及股东大会授权，董事会同意将首次授予得股票期权行权价格由6.63元/股调整为6.48元/股。
7、2022年3月9日，公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于注销前年年股票期权激励计划首次授予部分股票期权得议案》、《关于前年年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就得议案》。鉴于9名首次授予股票期权激励对象离职，上述人员已不具备激励对象资格，公司拟取消上述激励对象资格并注销其已获授但尚未行权得全部股票期权合计281,807份。鉴于3名首次授予股票期权激励对象2021年业绩考核等级为B，1名首次授予股票期权激励对象2021年业绩考核等级为C，公司拟注销上述4名首次授予股票期权激励对象已获授但不得行权得股票期权合计62,030份。综上，本次拟注销前年年股票期权激励首次授予得股票期权合计343,837份。
（四）股票期权行权情况
1、上年年5月21日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议审议通过了《关于前年年股票期权激励计划首次授予股票期权第壹个行权期行权条件成就得议案》。根据公司激励计划得行权安排，本激励计划首次授予得股票期权第壹个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为32.75%，166名激励对象首次授予得股票期权第壹期行权得股票期权共计631.6961万份，自上年年6月4日起至2021年6月3日（行权日须为交易日）可进行首次授予得股票期权第壹个行权期得股票期权行权。
2、2021年4月19日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关于前年年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就得议案》。根据公司激励计划得行权安排，本激励计划首次授予得股票期权第二个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为32.66%，162名激励对象首次授予得股票期权第二期行权得股票期权共计620.0331万份，自2021年6月4日起至2022年6月3日（行权日须为交易日）可进行首次授予得股票期权第二个行权期得股票期权行权。
3、2022年3月9日，公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于前年年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就得议案》。根据公司激励计划得行权安排，本激励计划首次授予得股票期权第三个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为32.57%，152名激励对象首次授予得股票期权第三期行权得股票期权共计626.5289万份，自2022年6月4日起至2023年6月3日（行权日须为交易日）可进行首次授予得股票期权第三个行权期得股票期权行权。
二、前年年股票期权激励计划首次授予得股票期权第三个行权期行权条件成就得说明
根据公司前年年第壹次临时股东大会审议通过了《公司前年年股票期权激励计划（草案）>及摘要》、《公司前年年股票期权激励计划实施考核》得有关规定，公司前年年股票期权激励计划首次授予得股票期权第三个行权期行权条件已经满足，具体如下：
综上所述，公司董事会认为，前年年股票期权激励计划首次授予得股票期权第三个行权期得行权条件已经成就。根据公司前年年第壹次临时股东大会对董事会得授权，同意公司按照《前年年股票期权激励计划（草案）》得相关规定为符合行权条件得152名激励对象办理首次授予得股票期权第三个行权期相关行权事宜。
三、本次行权得具体情况
（一）行权数量：626.5289万份
（二）行权人数：152人
（三）行权价格：6.48元/股
（四）行权方式：自主行权，已聘请华泰证券股份有限公司作为自主行权主办券商
（五）股票公司向激励对象定向增发公司A股普通股
（六）行权安排：行权有效日期为2022年6月4日-2023年6月3日（行权日须为交易日），行权所得股票可于行权日（T日）后得第二个交易日（T+2）日上市交易。
（七）激励对象名单及行权情况：
注：实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记为准。关于上述可行权名单详见公司同日披露于上海证券交易所网站（特别sse）及指定信息披露披露得《再升科技前年年股票期权激励计划首次授予得股票期权第三个行权期可行权激励对象名单》。
四、董事会薪酬与考核得核查意见
董事会薪酬与考核审核后认为：公司2021年度扣除非经常性损益净利润同比2018年增长85.09%，已满足公司《前年年股票期权激励计划（草案）》对公司业绩层面得考核要求；鉴于9名激励对象离职，不符合行权条件，公司将注销其已获授但尚未行权得股票期权；3名激励对象2021年度个人层面激励对象考核为B，其个人本年可行权额度为计划行权额度得80%，不可行权得股票期权将由公司注销；1名激励对象2021年度个人层面激励对象考核为C，其个人本年可行权额度将被取消并由公司注销；149名激励对象2021年个人层面业绩考核为A，满足全额行权条件。且公司及激励对象不存在公司《前年年股票期权激励计划（草案）》中规定得不得行权得情形，其作为激励对象得行权资格合法、有效。
综上，我们同意符合行权条件得152名激励对象在公司前年年股票期权激励计划首次授予得股票期权第三个行权期内自主行权。
五、独立董事得独立意见
经公司独立董事审核后，独立董事认为：
（1）公司符合《上市公司股权激励》及公司《前年年股票期权激励计划》等规定得实施股权激励计划得情形，具备实施股权激励计划得主体资格，未发生激励计划中规定得不得行权得情形；
（2）本次可行权得激励对象已满足激励计划规定得行权条件（包括公司整体业绩条件与激励对象个人绩效考核条件），其作为公司前年年股票期权激励计划首次授予得股票期权第三个行权期可行权得激励对象主体资格合法、有效；
（3）公司前年年股票期权激励计划对各激励对象股票期权得行权安排（包括行权期、行权条件等事项）未违反有关法律、法规得规定，未侵犯公司及全体股东得利益；
（4）公司不存在向本次行权得激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助得计划或安排，符合公司及全体股东得利益；
（5）公司得决策程序符合法律、行政法规及《公司章程》得规定，会议程序合法、决议有效，符合公司及全体股东得利益；
（6）本次行权有利于充分调动公司中高层管理人员及核心员工得积极性，吸引和留住优秀人才，有效地将股东、公司和核心团队等各方利益结合在一起，使各方共同公司得长远发展，推动公司中长期目标得达成。
综上，我们同意符合行权条件得激励对象在公司前年年股票期权激励计划首次授予得股票期权第三个行权期内自主行权。
六、监事会意见
公司监事会对激励对象名单进行核查后认为：公司层面2021年度业绩已达到考核目标，各激励对象个人层面绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。根据公司《前年年股票期权激励计划（草案）》得有关规定，公司前年年股票期权激励计划首次授予得股票期权第三个行权期得行权条件已满足；本次可行权得激励对象行权资格合法、有效，满足公司激励计划第三个行权期得行权条件；本次行权安排（包括行权期、行权条件等事项）符合相关法律、法规和规范性文件得有关规定。同意符合行权条件得激励对象在规定得行权期内采取自主行权得方式行权。
七、股权激励股票期权费用得核算及说明
根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，依据股票授予日得公允价值，将当期取得得服务计入相关成本或费用和资本公积。本次激励对象采用自主行权方式进行行权。公司在授权日采用 Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日得公允价值，根据股票期权得会计处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新评估，即行权模式得选择不会对股票期权得定价造成影响。
公司在授予日授予股票期权后，已在对应得等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具得年度审计报告为准，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
八、法律意见书得结论意见
国浩律师（重庆）事务所认为：截至法律意见书出具之日，公司首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就事项已取得现阶段必要得批准和授权，符合《》等法律、法规和规范性文件得规定以及《激励计划》得相关规定。
九、备查文件
4、前年年股票期权激励计划首次授予得股票期权第三个行权期可行权激励对象名单；
5、《法律意见书》。
